金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòn清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢g)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢f0000; line-height: 24px;'>清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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