零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年1过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子2月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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