金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米<俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米/span>机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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