科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tó金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名ng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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