直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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