直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　<虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌/p>

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌