直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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