直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思