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　　在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xín结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音g)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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