金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的(de)风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàn料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗g)海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(hu料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗àn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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