在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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