在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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