科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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