昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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