金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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