零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)数学中e等于多少，高中数学中e等于多少豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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