直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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