近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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