科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的