科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī郑业成是否已婚 郑业成是几线演员)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对(郑业成是否已婚 郑业成是几线演员duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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