中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(x恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱íng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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