在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多g>

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(y绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多ì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。