科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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