昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证马斯克会加入中国国籍吗券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)马斯克会加入中国国籍吗确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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