零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质g>合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质