金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zh联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量ǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zh联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量ì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量