零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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