为(wèi)了让自己的(de)限售(shòu)股解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公(gōng)司董(dǒng)事(shì)长雇人拉(lā)抬(tái)自家的(de)股(gǔ)票价格，然后高(gāo)位(wèi)出货。

　　最近(jìn)，中国证(zhèng)监(jiān)会网站披露了一(yī)则行政处罚决定书，引发(fā)市(shì)场关注(zhù)。时为(wèi)新美(měi)星董事(shì)长何(hé)德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳(fāng)提供资(zī)金，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美(měi)星进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高(gāo)公司(sī)股(gǔ)价，以便后续自己减持(chí)获(huò)利。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，控制35个证券账户，利用资(zī)金(jīn)优势、持股优势，连续集(jí)中交易(yì)新美星，影响公司股(gǔ)价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhè富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位ng)监(jiān)会对此操纵证券市场行为(wèi)，罚(fá)没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信(xìn)息披(pī)露(lù)违法违(wéi)规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决定书披露的(de)信(xìn)息，新美星董事长(zhǎng)、法定代(dài)表人、实际控制(zhì)人(rén)何德平和他的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当时向时任(rèn)独墅(shù)湖文(wén)化(huà)传(chuán)播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上(shàng)海海得泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高(gāo)“新美星(xīng)”股(gǔ)价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁(jìn)后能(néng)够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证金后，即开始利用控制的证券账户并联(lián)合其他市场资金在二级市(shì)场买入并交(jiāo)易(yì)“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了(le)两(liǎng)个帮手共同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明土(tǔ)、李传武共同操(cāo)纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武控制各(gè)自筹得的(de)证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟(gōu)通各自操(cāo)盘情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根(gēn)据监管(guǎn)披(pī)露的(de)信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛(máo)明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等35个证券账户(hù)（简称账户组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业指数(shù)25.95个百(bǎi)分点。账户组累计(jì)买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出(chū)4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易(yì)“新美星”，影响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中(zhōng)出货

　　违法(fǎ)获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户（简称账户(hù)组），是怎么(me)拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申(shēn)买量占市场申(shēn)买量比例(lì)超20％的(de)交易日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量(liàng)比(bǐ)例(lì)超20％的交易(yì)日(rì)有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户(hù)组持股总数(shù)占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日(rì)开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持(chí)流(liú)通(tōng)股(gǔ)达到(dào)峰值，占流通股本(běn)的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总股本(běn)的比例(lì)8.13％。账户组(zǔ)具备(bèi)资金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第(dì)一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美(měi)星”，当(dāng)日申买排名第一，竞价买(mǎi)入成交排名第(dì)一(yī)，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户(hù)组集中拉抬(tái)“新美星(xīng)”，期末(mò)持(chí)股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低于卖一价(jià)或市价(jià)申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)集中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板(bǎn)综(zōng)指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户(hù)组还多(duō)次(cì)实施盘中拉抬(tái)和对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费(fèi)，账(zhàng)户组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股价

　　证监(jiān)会不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出多点(diǎn)申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理(lǐ)”不等同(tóng)于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关(guān)系(xì)，而非操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维(wéi)没有将其(qí)与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新(xīn)美星(xīng)的情(qíng)况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案(àn)股(gǔ)东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没(méi)有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过股东(dōng)名(míng)册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与毛明土、李传武就各自账户(hù)交易新美星的(de)盈亏分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得(dé)黄(huáng)秀芳(fāng)资金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户(hù)不(bù)受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合(hé)法性及(jí)真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独(dú)立法(fǎ)律主体，即便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及(jí)他们(men)的(de)代理人也就(jiù)是否合谋、部分账(zhàng)户的(de)控制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了(le)申诉意(yì)见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当事人及(jí)其代理人的主要陈述意(yì)见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，本(běn)案为(wèi)多个主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上下(xià)游衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵行(xíng)为(wèi)。在(zài)案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证金，委托其通过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了本案行(xíng)为；上述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋(móu)划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采(cǎi)取了联合影响股价的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会(huì)表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交易“新(xīn)美(měi)星”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一定程度(dù)锁(suǒ)仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市(shì富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)公司的合(hé)作，知道(dào)蒋维(wéi)已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因(yīn)此毛明土(tǔ)和李传武(wǔ)的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一致(zhì)。在此基(jī)础上，在认定(dìng)及处罚时(shí)将合(hé)谋(móu)各方视为(wèi)一个整体，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百(bǎi)零三条所述(shù)的(de)操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市场行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没(méi)收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万(wàn)元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德(dé)平信息披(pī)露违(wéi)法(fǎ)的相关情(qíng)况，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占(zhàn)新(xīn)美星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一(yī)，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案(àn)股(gǔ)份系海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰某代持(chí)，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的(de)原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉(shè)案股份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第(dì)三(sān)，即便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还款(kuǎn)等(děng)事项(xiàng)，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有主观过(guò)错(cuò)，不(bù)应受到处(chù)罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔录、海得(dé)泽(zé)广交(jiāo)易流水、资金流水及相(xiāng)关银(yín)行账户流(liú)水，结合(hé)何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)的配(pèi)偶(ǒu)关系，代持资(zī)金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳持有新(xīn)美(měi)星股(gǔ)票。当事人所提相(xiāng)关(guān)理由不具有事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公(gōng)司实际(jì)控制人(rén)，未(wèi)如实告(gào)知上(shàng)市公司上述持股情(qíng)况，导(dǎo)致新美星(xīng)在相关(guān)公告中均未披露相关情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券法(fǎ)》第六十(shí)三条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百(bǎi)九十三条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就信(xìn)息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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