金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为利带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业(yè)务的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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