金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qi张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表ú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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