科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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