金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救张大大到底是什么来头济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　张大大到底是什么来头4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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