科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入塑料是不是绝缘体p>

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市塑料是不是绝缘体后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对塑料是不是绝缘体泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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