在“扶(fú)优一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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