直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。