金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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