零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhō成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份ng)要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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