科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的女生有感觉了是怎么样的呢股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委(wě女生有感觉了是怎么样的呢i)审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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