金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě林心如生肖，林心如生肖属什么)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等林心如生肖，林心如生肖属什么规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 林心如生肖，林心如生肖属什么