近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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