零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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