科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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