直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(c青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？hū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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