金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合(hé)人民(mín)银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qi电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的áng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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