直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖