金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(j绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思么意思iè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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