科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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