在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎn电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahg)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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