金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市(sh5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟ì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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