金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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